对于涉及欧盟制裁名单主体的欧元汇款业务，网点人员在完成尽职调查且确认业务不涉及美国制裁因素的前提下，仍可为客户办理该笔业务（）

答案

是

发布时间：2024-03-28

更多“对于涉及欧盟制裁名单主体的欧元汇款业务，网点人员在完成尽职调查且确认业务不涉及美国制裁因素的前提下，仍可为客户办理该笔业务（）”相关的问题

第1题

关于清算报文预警，以下说法正确的有()。

A.真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况

B.误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况

C.对于误报警，不涉及制裁对象的，初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行

D.疑似报警命中制裁名单，无法确认是否涉及制裁对象的，初审团队停止处理，提交内控与法律合规部进行复审，根据复审结论进行业务放行或退回处理

点击查看答案

第2题

对于海运费项下汇出汇款业务及货物贸易项下涉及特定国家/地区的汇款业务，一级分行可对满足条件的优质客户实行名单制管理，对符合条件的交易简化对公国际汇款业务单据要求，在满足监管机构关于单据要求的前提下，可以合同/订单、发票的汇总明细清单代替合同/订单、发票，以报关单据清单代替中国电子口岸/单一窗口系统打印的报关单据即可。()

点击查看答案

第3题

（）要强化对“白名单”客户的业务持续监测，一旦发现名单内客户涉及制裁风险，应立即将客户移出“白名单”，并按规定采取相应的管控措施

A.经办行

B.管理行

C.一级分行

D.总行

点击查看答案

第4题

1995年，欧盟为未来的欧洲统一货币定名为“欧元”﹔第一批加入欧元区的11国名单，下面有哪个国家不愿加入？（)

A.英国

B.法国

C.德国

D.意大利

点击查看答案

第5题

根据《进一步加强中国银行反洗钱工作若干要求》，对于联合国制裁决议我行应采取以下政策（）（1）严格执行联合国安理会有关制裁决议（2）一经发现涉及制裁名单中机构和个人交易，应作为可疑交易立即报告（3）一经发现涉及制裁名单中机构和个人交易，应采取冻结措施（4）不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器机构或个人提供任何金融服务。

A.（1）（2）（3）

B.（1）（2）（4）

C.（2）（3）（4）

D.（1）（2）（3）（4）

点击查看答案

第6题

经办机构在开展国际贸易融资业务名单筛查时，按照风险为本原则应对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对业务受理日前的()个月内的船只历史航线进行筛查。

A.3

B.6

C.9

D.12

点击查看答案