下列人员任职中,不符合《证券法》规定的是()
A.万某,中国证监会的职员,同时在某上市公司担任独立董事
B.方某,某大学老师,在中国证监会发行审核委员会兼职
C.吴某,因滥用职权被开除了的公务员,现在某证券交易所任职员
D.周某,自由撰稿人,因为对证券评述颇有见地被某证券咨询机构雇佣
A.万某,中国证监会的职员,同时在某上市公司担任独立董事
B.方某,某大学老师,在中国证监会发行审核委员会兼职
C.吴某,因滥用职权被开除了的公务员,现在某证券交易所任职员
D.周某,自由撰稿人,因为对证券评述颇有见地被某证券咨询机构雇佣
第1题
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
第2题
A.股份有限公司净资产不低于人民币3000万
B.有限责任公司净资产不低于人民币3000万
C.累计债券总额不超过公司净资产40%
D.符合国家产业政策
第5题
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
第6题
A.俞某为县财政局局长,因经济问题受到检察机关的调查,俞某提出辞职
B.何某原为县司法局局长,辞职2年后到某律师事务所任主任
C.姜某原为省司法厅律管处的科长,辞职2年后到某律师事务所任主任
D.汤某原为某海关稽查大队干警,辞职后到某沙发厂任厂长
第7题
A.公司注册资本为10万元,由于首次出资额不得低于注册资本的20%,所以首期出资应为2万元
B.公司的货币出资金额不得低于注册资本的30%
C.若公司成立后,发现徐某作为5万元出资的设备实际只有4.8万元,徐某必须补足其差额2000元
D.齐某、任某、徐某约定若公司再新增资本,各认缴1/3的出资,这违反了《公司法》按照实缴的出资比例认缴出资的规定
第9题
A.转作、挂职锻炼的
B.免职后需重新任职务的
C.新录用人员试用期满合格的
D.从其他机关及企业、事业单位调入机关的
第10题
A.企业有一定规模,股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元
B.企业财务会计制度符合规定要求
C.累积债券余额不超过公司净资产的100%
D.当年平均可分配利润可支付公司债券1年的利息,并有偿还本金能力
E.债券的利率不得超过国务院规定的利率水平
第11题
根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券持有人名册登记
C.受发行人的委托派发证券权益
D.代销证券