根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（)。A．证券账户、结算账户的设

第1题

根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是()。

A．证券账户、结算账户的设立

B．证券持有人名册登记

C．受发行人的委托派发证券权益

D．代销证券

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第2题

根据《证券法》的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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第3题

根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于南证券交易所决定终止其股票上市交易的有（

根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于南证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

B．股本总额减至人民币5000万元

C．最近3年连续亏损，存其后一个年度内未能恢复盈利

D．对财务会计报告作记载，且拒绝纠正

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第4题

下列选项中，不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为的是（)。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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第5题

下列选项中，不属于我国《证券法》调整的证券品种是()

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.投资基金券

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第6题

根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。

A.公司股本总额不少于5000万元

B.公司股本总额超过2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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第7题

根据《证券法》的规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？( )

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行

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第8题

根据《证券法》的规定，在下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。

A.公司股本总额不少于人民币5000万元

B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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第9题

违反证券法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。下列选项中属于证券类犯罪的罪名的有()。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.违规披露、不披露重要信息罪

C.擅自设立金融机构罪

D.伪造、变造国家有价证券罪

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第10题

下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。

A.上市公司的总会计师

B.持有上市公司3%股份的股东

C.上市公司控股的公司的董事

D.上市公司的监事

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第11题

根据《安全生产法》的规定，下列选项中不属于生产经营单位对重大危险源采取的措施是()。

A.登记建档

B.定期检测

C.定期报告

D.定期监控

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