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[单选题]

下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。

A.上市公司的总会计师

B.持有上市公司3%股份的股东

C.上市公司控股的公司的董事

D.上市公司的监事

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更多“下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。A.上市公司的总会计师B.持”相关的问题

第1题

根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。A.证券账户、结算账户的设

根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册登记

C.受发行人的委托派发证券权益

D.代销证券

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第2题

下列选项中,不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为的是()。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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第3题

证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第4题

违反证券法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。下列选项中属于证券类犯罪的罪名的有()。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.违规披露、不披露重要信息罪

C.擅自设立金融机构罪

D.伪造、变造国家有价证券罪

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第5题

根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。

A.最近2年连续亏损

B.有重大违法行为

C.净资产额减至5000万元

D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

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第6题

《证券法》规定,证券登记结算机构履行下列职能:()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券承销业务

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第7题

根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于南证券交易所决定终止其股票上市交易的有(

根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于南证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

A.不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正

B.股本总额减至人民币5000万元

C.最近3年连续亏损,存其后一个年度内未能恢复盈利

D.对财务会计报告作记载,且拒绝纠正

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第8题

根据《证券法》的规定,在下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。

A.公司股本总额不少于人民币5000万元

B.公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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第9题

根据《证券法》的规定,内幕交易行为具体包括( )。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券,或根据内幕信息建议他人买卖证券

B.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息买卖证券

C.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券

D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并向他人泄露该信息,使他人利用该信息买卖证券

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第10题

根据《证券法》规定,采取承销方式公开发行下列证券时,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有()。

A.股票

B.公司债券

C.可转换为股票的公司债券

D.基金

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第11题

下列选项中符合证券法有关要约收购规定的有( )。

A.采取要约收购方式的,收购人在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。

B.收购人经股东大会同意可以变更要约中的事项

C.收购人需要变更收购要约中事项的,必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告,经批准后,予以公告

D.收购人可根据情况以超出要约的条件买卖被收购公司的股票

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