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[多选题]

按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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更多“按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。A.证券登记结”相关的问题

第1题

按照我国目前《证券法》的规定,公司上市要向()提出申请。

A.中国证监会

B.各地方证监局

C.证券交易所

D.证券业协会

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第2题

收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告,在改正前,其持有被收购公司股份超过30%的部分不得行使表决权()
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第3题

在以下各项中,哪些符合证券法中有关上市公司收购的规定?( )

A.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约

B.收购要约中提出的各项条件,适用于被收购公司所有的股东

C.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日

D.采取要约收购方式的,收购人在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票

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第4题

我国《证券法》规定,操纵证券交易价格,获取不正当利益的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;构
成犯罪的,依法追究刑事责任。( )
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第5题

依据我国证券法的规定,上海证券交易所负有下列义务:( )。

A.保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善

B.不得将其财产积累分配给会员

C.应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布

D.应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用

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第6题

我国《证券法》规定,操纵证券交易价格,获取不正当利益的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

我国调整财产信托民事活动中当事人权利义务的基本法律是()

A.《金融信托投资机构管理暂行规定》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国信托法》

D.《金融信托投资公司委托贷款业务规定》

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第8题

按照我国《证券法》的相关规定,我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则?
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第9题

下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。

A.上市公司的总会计师

B.持有上市公司3%股份的股东

C.上市公司控股的公司的董事

D.上市公司的监事

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第10题

结合我国《证券法》的规定,论述公开原则。
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第11题

下列人员不得成为发行委员会成员的有( )。

A.某大学证券法专家,与发行申请人的董事长是大学同学

B.证监会某部处长,曾在发行申请人上市的证交所工作

C.证监会某部副处长,单独持有某申请发行人的股票

D.某外国金融业专家,曾在某公益活动中与发行申请人一起吃过饭

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