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[主观题]

我国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神，体现

了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列陈述不正确的是()。

A．证券公司的公开准备来源于税后利润提留

B．证券公司资本充足率的基础是核心资本

C．证券公司的股本和资本监管无关

D．和银行不同，我国证券公司的资本管理核心是净资本管理

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发布时间：2022-12-04

更多“我国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神，体现”相关的问题

第1题

各国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《新巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神，体

现了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列关于《新巴塞尔协议》对证券公司资本要求的影响陈述不正确的是()。

A．《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成

B．《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求

C．《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系

D．《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门

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第2题

资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御

潜在的风险，从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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第3题

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》，标志着我国以资本

充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A．净资产是综合性风险控制指标

B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C．净资产=资产-负债

D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第4题

证券公司是金融市场的重要参与主体，它的稳定和安全直接影响到整个金融体系的稳定和安全。因此，各

国证券监管机构都非常重视对证券公司的风险监管。下列陈述正确的是()。

A．IOSCO提出证券公司所面临的风险：市场风险、信用风险、操作风险

B．证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C．资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D．资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

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第5题

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措

施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A．证券公司应根据业务规模计算风险准备

B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第6题

证券公司作为股票市场的主要参与者和重要的机构投资者所承担的风险是和其业务密不可分的。证券公

司的审慎性是其监管的一个方面，一般来讲审慎性监管包括()。 (1)投资者保险； (2)资本充足性监管； (3)信息披露义务； (4)资产组合限制； (5)补偿计划。

A．(1)(2)(3)(4)

B．(2)(3)(4)(5)

C．(1)(2)(5)

D．以上选项都正确

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第7题

关于商业银行的资本充足性监管,以下说法正确的是（）

A.资本充足性监管关注的是商业银行资本金的多少

B.资本充足性监管关注的是商业银行资产的多少

C.资本充足性监管关注的是商业银行存贷款的比例

D.我国目前在资本充足性监管方面对不同种类的商业银行执行不同标准

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第8题

按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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第9题

在操作风险经济资本计量中，（)的原理是，将商业银行的所有业务划分为八类产品线，对每一类产品

在操作风险经济资本计量中，()的原理是，将商业银行的所有业务划分为八类产品线，对每一类产品线规定不同的操作风险资本要求系数，并分别求出对应的资本，然后加总八类产品线的资本，即可得到商业银行总体操作风险资本要求。

A．内部评级法

B．基本指标法

C．标准法

D．高级计量法

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第10题

按照我国规定，下列哪些内容属于商业银行信息披露的范围？()

A.风险管理的目标和政策

B.资本充足比率

C.市场风险和操作风险

D.并表范围

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第11题

资本充足性监管是市场准入监管的主要内容。（)

A.对

B.错

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