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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》，标志着我国以资本

充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A．净资产是综合性风险控制指标

B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C．净资产=资产-负债

D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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发布时间：2022-12-04

更多“中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》，标志着我国以资本”相关的问题

第1题

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ()此题为判断题(对，错)。

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第2题

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 ()此题为判断题(对，错)。

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第3题

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措

施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A．证券公司应根据业务规模计算风险准备

B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第4题

证券公司的风险控制指标不符合规定，在限期内仍未改正的，国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施？()

A.限制业务活动、停止批准新业务

B.限制财产转让

C.没收控股股东的股权

D.责令证券公司更换董事

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第5题

融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件，同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风

险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B．证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第6题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日

制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．25

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第7题

2004年10月，国际反虚假财务报告委员会颁布了一个概念全新的COS0报告，即《企业风险管理——总体框架》，该报告针对风险度量提出的新概念有( )。

A.风险偏好

B.风险评估

C.控制活动

D.信息和沟通

E.风险容忍度

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第8题

( )年12月，中国证监会制定了《证券公司检查办法》。

A.1999

B.2000

C.2001

D.2002

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第9题

下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是（)。A．明确提出了风险管理和内部

下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。

A．明确提出了风险管理和内部控制制度

B．要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

C．对证券公司设立的章程进行了修改

D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

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第10题

中国证监会成立于( )，目前设发行监管部、市场监管部、上市公司监管部、机构监管部、证券公司风险处置办公室、基金监管部、期货监管部、法律部、稽查局、会计部、国际合作部等职能部门。

A.1993年10月

B.1993年1月

C.1992年10月

D.1990年12月

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第11题

2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:鉴于鞍山

2002年8月13日，中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》，其大致内容为：鉴于鞍山证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来，一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看，鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程，证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了，对于这类证券公司，中国证监会的态度是不予接收。所以，鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看，鞍山证券的内部监管混乱，多处出现违规经营，比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等，公司内部几乎没有任何形式的监督，公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。1. 从鞍山证券退市案，你可以得到什么样的启示？请利用你所掌握的法律知识予以分析。

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