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[主观题]

资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御

潜在的风险,从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B.《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C.《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D.<证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

答案
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更多“资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御”相关的问题

第1题

证券公司是金融市场的重要参与主体,它的稳定和安全直接影响到整个金融体系的稳定和安全。因此,各
国证券监管机构都非常重视对证券公司的风险监管。下列陈述正确的是()。

A.IOSCO提出证券公司所面临的风险:市场风险、信用风险、操作风险

B.证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C.资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D.资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

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第2题

各国对证券公司资本充足性规定的原理基本借鉴于《新巴塞尔协议》中对银行资本充足性的指导精神,体
现了要求证券公司以资本管理为核心的监管思路。下列关于《新巴塞尔协议》对证券公司资本要求的影响陈述不正确的是()。

A.《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成

B.《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求

C.《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系

D.《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门

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第3题

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》,对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措
施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A.证券公司应根据业务规模计算风险准备

B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第4题

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》,标志着我国以资本
充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A.净资产是综合性风险控制指标

B.净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C.净资产=资产-负债

D.资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第5题

新的资本协议的三大支柱是( )。

A.最低资本要求

B.资本充足性的监管约束

C.市场约束

D.公开储备

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第6题

资本充足性监管是市场准入监管的主要内容。()

A.对

B.错

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第7题

关于商业银行的资本充足性监管,以下说法正确的是()

A.资本充足性监管关注的是商业银行资本金的多少

B.资本充足性监管关注的是商业银行资产的多少

C.资本充足性监管关注的是商业银行存贷款的比例

D.我国目前在资本充足性监管方面对不同种类的商业银行执行不同标准

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第8题

IOSCO所推出的一系列文件反映了近几年来证券公司面临的风险特征的变化及风险管理技术发展的要求,
共同建立了对证券公司进行资本监管的框架,决定了证券公司资本监管的基本方式和走向。下列IOSCO对证券公司资本要求陈述正确的是()。

A.IOSCO对证券公司的流动性要求高于对偿债能力的要求

B.IOSCO对证券公司所持有的有价证券不做监管要求

C.IOSCO认为在不同的监管制度下对资本的定义不同

D.IOSCO认为证券公司只应该重视市场风险

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第9题

事中监管主要指对金融机构进行日常监督,措施主要包括()。

A.资本充足性监管

B.业务范围限制

C.外汇风险管理

D.资产效益监管

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第10题

新协议中的三大支柱为:最低资本要求、资本充足的监管约束、市场约束。()

新协议中的三大支柱为:最低资本要求、资本充足的监管约束、市场约束。( )

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第11题

下列属于银行监管预防性管理的有()。

A.市场准入管理

B.资本充足性管理

C.流动性管理

D.业务范围管理

E.自律性管理

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