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答案
D
更多“各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）”相关的问题
第1题
A.分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.可以委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中，可以以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户
D.可以通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬
第2题
A.一经发现我司员工在签单过程中违反了禁止承诺的，此单材料不齐，并扣房客源双方业务经理各扣500元，房客源经纪人各扣0.5倍积分
B.一经发现我司员工在签单过程中违反了禁止承诺的，此单可进行材料补齐，但扣房客源双方业务经理各扣500元，房客源经纪人各扣0.5倍积分
C.对于禁止承诺及补充协议隐瞒不报的，扣房客源双方业务经理各扣500元，房客源经纪人各扣0.5倍积分
D.对于禁止承诺及补充协议隐瞒不报的，扣房客源双方业务经理各扣200元，房客源经纪人各扣0.25倍积分
第4题
A.不计入分支机构及员工考核任务
B.全公司通报批评
C.取消展业支持
D.追回个人提成
第5题
根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定，各操作主体要对保证金含授信额度实行动态监控，（）保证金预警线，完善保证金的预警报告和处理程序，当出现保证金预警时，要按照既定程序积极应对。
A.设立单一交易对手
B.设立分支机构
C.设立公司整体
D.分别设立单一交易对手、分支机构及公司整体
第8题
A.关于入职月数的考核，21号（含）及之前入职人员，入职当月计考核月；22号及之后入职人员，当月不计考核月数
B.员工在孕期长假、产假、工伤假期间，整月请假不考核。若当月请假天数≥21天，则当月不考核；若请假天数＜21天，则按当月需考核。减免考核名单由人事部提供
C.助理经纪人入职第4个月、第5个月考核规则中累计业绩、累计单量、当月WI分三项考核中有一个不达标即进入淘汰流程
D.入职一年以内转正经纪人/店经理补贴不需要偿还当月/往月未完成基础任务额
第9题
A.反洗钱工作胜任能力
B.证券从业人员后续培训
C.合规风控意识及执业行为规范考试
D.分支机构全体员工合规考试
第10题
A.自评估领导小组
B.反洗钱管理部
C.第三方专业机构
D.各业务条线、部门、分支机构
第11题
