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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

外包风险管理的工作主要有（）

A.尽职调查

B.外包服务承诺

C.分包风险管理

D.外包协议管理

E.业务外包风险评估

答案

ABCDE

解析：商业银行应将外包风险管理纳入全面风险管理体系建立严格的客户信息保密制度并做好以下工作业务外包风险评估尽职调查外包协议管理外包服务承诺分包风险管理跨境外包管理和其他事项

发布时间：2024-04-30

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第1题

总分行风险管理部（资产保全部）负责按照外包风险管理要求，对（）提交的营运业务外包项目进行准入风险评估复评工作，对营运业务外包实施过程中的风险进行评估；配合并指导分行做好尽职调查、风险评估等风险防控工作

A.分行营运管理部

B.本级营运管理部

C.省辖营运管理部

D.上级营运管理部

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第2题

某客户与公司建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系，但拒绝配合公司或代理机构进行客户尽职调査工作。经査客户累计年交保费（）

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第3题

根据公司《固有和信托业务尽职调查管理办法》规定，尽职调查工作坚持至少（）人尽调，在工作时间、工作地点与主导方等进行业务沟通，以《现场调查工作表》、谈话记录（录音录像）、工作名片、照片等方式留痕，防范虚构身份等欺诈风险

A.1

B.2

C.3

D.4

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第4题

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B.关联外包

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D.正常状态

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第5题

零售客户洗钱风险评估时，对高风险客户（）审核与确认，通过反洗钱风险管理系统完成客户尽职调查、数据协查工作

A.抽样

B.逐笔

C.随机

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第6题

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时间的合作后，PC生产企业搞起了自己的物流系统。为什么有专业的第三方物流公司，能提供物美价廉的服务，PC生产企业还要自讨苦吃呢？原来是PC生产企业的新任经理对物流企业外包很担心。如果合作的第三方物流公司出现问题或与本企业出现意见分歧，企业就会受到极大的打击。请问物流外包的风险主要有哪些？该如何管理？

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第7题

86以下不属于各级机构高级管理层风险管理委员会工作职责的是（）

A.审议本级行年度现场检查计划

B.听取本级机构尽职检查工作开展情况的报告

C.听取尽职检查发现的重大问题及相应整改建议

D.提出本级机构年度现场检查计划整合方案

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第8题

2009年以来，银监会陆续颁布实施了“三个办法一个指引”的贷款新规，其中“一个指引”是指()。

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B.《商业银行内部控制指引》