首页 > 摄影

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

对于发生司法有权机关查冻扣需调整洗钱风险等级的情况，统一由受理事件的网点负责申请再调整客户风险等级，包括向开户网点发起尽职调查、录入尽调表信息、上传风险事件的证明材料、评估并填写评级依据等（）

答案

是

发布时间：2024-03-20

更多“对于发生司法有权机关查冻扣需调整洗钱风险等级的情况，统一由受理事件的网点负责申请再调整客户风险等级，包括向开户网点发起尽职调查、录入尽调表信息、上传风险事件的证明材料、评估并填写评级依据等（）”相关的问题

第1题

自2020年3月30日起，有权机关查冻扣业务按如下流程办理（）

A.对于有权机关亲临现场办理的，由营业网点按照正常流程办理，如不在业务受理范围内的，营业网点管理人员应及时联系司法专窗指定联系人（汤平），由司法专窗指定人员与有权机关联系，保证业务妥善办理

B.对于有权机关无法亲临现场办理的，指定分行司法专窗统一受理。其中对于续冻、解冻需在原网点受理的，由司法专窗调整权限后办理

C.业务办理当日，司法专窗应通过邮件和招呼方式将冻结（含续冻）、扣划业务结果告知开户网点运营主管，便于网点及时了解业务情况

D.对于因疫情原因未取得书面资料原件的，全面复工后，中心应联系有权机关30个工作日内前往分行司法专窗提供法律文书及执法人员证件资料

点击查看答案

第2题

客户重新识别。如：有权机关通过网点进行涉案账户的查冻扣，客户所属机构应对涉嫌客户开展重新识别，及时调整风险等级（）

点击查看答案

第3题

反洗钱保密信息包括（）

A.反洗钱黑名单、客户洗钱风险等级

B.涉制裁国家客户信息

C.可疑交易报告

D.司法查冻扣、反洗钱行政调查和案件协查

点击查看答案

第4题

受理机构经办人员通过“客户服务-查冻挂扣密-个人账户-分行”路径受理对私司法冻结扣划或不冻结扣划业务时，应将有权机关提供的收款人账号、收款人户名填写在《协助查询、冻结、扣划通知书》正面空白处进行扫描上传（）

点击查看答案

第5题

以下哪些属于应当开展客户重新识别的情形（）

A.客户要求变更相关信息，姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人

B.客户涉及洗钱或恐怖融资名单

C.获得的受益所有人信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

D.客户涉及有权机关查冻扣

点击查看答案

第6题

对于认定为“金融机构清算交收账户”的，如有权机关要求对账户实施全部冻结的，网点应通过“客户服务-查冻挂扣密-账户查冻扣”路径，选择“全部冻结”办理（）

点击查看答案

第7题

客户风险等级管理包括（）环节

A.开户环节初次识别

B.制度规定时间节点的复评

C.有权机关查冻扣及协查工作

D.涉及可疑案例处理

点击查看答案

第8题

营业网点应在接收到有权机关查冻扣的（）将查冻扣通知书原件及查询人员有效身份证件影印件报送至分支机构反洗钱管理岗

A.当日

B.次日

C.三个工作日内

点击查看答案

第9题

对于司法查冻扣客户，应按要求开展重新客户身份识别，同时向反洗钱团队可疑线索报送，对相关客户开展回溯性分析，报送重点可疑交易报告（）

点击查看答案

第10题

根据中国人民银行关于发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》的通知，在办理协助查、冻、扣，业务时金融机构经办人员应当核实有权机关执法人员的工作证件和有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字，且至少2人以上的执法人员到场（）

点击查看答案

第11题

根据《广东华兴银行个人人民币大额存单业务管理办法》，我行可以办理个人大额存单转让业务，开展转让业务的账户需为正常状态，无质押、司法查冻扣、止付等情况（）

点击查看答案