题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
加强本行理财和代销业务的合规管理包括（）
A.严禁收受保险公司任何回扣
B.可以接受保险公司赠送客户礼品
C.严禁任何保险公司人员在我行网点驻点或长时间逗留
D.确保代销产品宣传资料符合监管要求
答案
ACD
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A.严禁收受保险公司任何回扣
B.可以接受保险公司赠送客户礼品
C.严禁任何保险公司人员在我行网点驻点或长时间逗留
D.确保代销产品宣传资料符合监管要求
答案
ACD
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第4题
第5题
A.要加强合规管理，严格遵守信贷、同业、理财、票据、信托等业务监管规定，提高产品和服务透明度
B.开展跨业、跨市场金融业务，要按照减少嵌套、缩短链条的原则，穿透监测资金流向，全面掌握底层基础资产信息，真实投向符合国家政策的实体经济领域
C.要按照实质重于形式的原则，加强风险管理，防止监管套利
D.充分发挥银行业理财登记托管中心、银行业信贷资产登记流转中心、中国信托登记公司等机构的作用，确保相关业务规范透明、风险可控
第6题
A.商业银行基金产品销售
B.商业银行保险产品销售
C.商业银行代销产品销售
D.商业银行理财产品销售
第8题
A.商业银行应当依法妥善保管与代销业务有关的各种文档(含录音录像文件)，如实记载向客户推介、销售产品的情况。
B.未经授权或超越授权范围开展代销业务，假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品，或在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料。
C.商业银行应当加强员工行为管理，对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，并在营业网点公示。
D.商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，并只能向客户销售等于或低于其风险承受能力的代销产品。
第10题
A.本行理财从业资格
B.银行从业资格证书
C.基金从业资格或销售资格
D.AFP或者CFP
