代销公募基金业务营销人员应当具备基金从业资格。在上岗前应至少参加不少于()小时的理财类业务基础知识、合规销售流程、法律法规等方面的岗前培训
A.20
B.30
C.50
D.60
A.20
B.30
C.50
D.60
第1题
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
第2题
第4题
《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备()条件
A.净资产不低于100亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定
B.设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格
E.核算、监督等核心业务岗位人员应当具备1年以上托管业务从业经验
第5题
A.财务状况良好,运作规范
B.取得基金从业资格的人员不少于10人
C.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
D.反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求
E.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施,办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定
第6题
A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
第7题
A.以欺诈或引人误解的方式对向客户营销代销产品
B.销售人员不具备基金、保险、理财等从业资格
C.在朋友圈中自行发布未经总、分行审批的宣传内容(含话术、图片或视频)
D.未经客户同意或请求,以电子信息方式(含邮件、短信等)向客户发送宣传营销信息
第10题
A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务
第11题
A.本行理财从业资格
B.银行从业资格证书
C.基金从业资格或销售资格
D.AFP或者CFP