A.各项经营管理活动
B.全体员工
C.风险管理部门
D.内控合规部门
AB
第1题
A.企业发展规划
B.组织体制
C.工作环境
D.人力资源管理
E.企业文化
第2题
A.组织体制
B.工作环境
C.企业文化
D.企业发展规划
E.人力资源管理
第3题
A.管理创新
B.技术创新
C.能力创新
D.思想创新
第4题
A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营
第5题
A.内部控制管理
B.合规风险管理
C.投资决策管理
D.信息披露管理
第6题
关于合规管理,以下叙述错误的是()。
A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动
第7题
A.全面覆盖
B.强化责任
C.协同联动
D.客观独立
E.务求实效
第8题
A、正确
B、错误
第9题
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
第10题
A.董(理)事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第11题
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