派驻制综合柜员内控合规管理职责包括()。
B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作,对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题,及时组织、监督落实整改
C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告
D.其他与综合柜员岗位相适应的职责
E.负责网点重大事项的报告
B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作,对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题,及时组织、监督落实整改
C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告
D.其他与综合柜员岗位相适应的职责
E.负责网点重大事项的报告
第1题
A.第一道
B.第二道
C.第三道
D.第四道
第5题
A.强化内控意识,树立合规文化
B.确定归口管理,明确管理职责
C.提高内控制度的执行力
D.以上说法都正确
第6题
A.稽核部门
B.法律与合规部门
C.操作风险管理部门
D.董事会
第7题
A.组织分公司开展内控流程梳理工作
B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果,确保复核分公司实际内控管理情况
C.与总公司合规部保持充分沟通
D.向分支机构提供流程梳理工作培训
第8题
A.内控合规监督部、运营管理部
B.运营管理部、国际金融部
C.内控合规监督部、国际金融部
D.运营管理部、公司业务部
第9题
A.银行业机构要高度重视内控合规文化建设,制定合规培训长期规划
B.开展多样化的合规教育活动,促进内控合规要求内化于心、外化于行
C.确保业务、岗位、职责、人员全覆盖
D.加强重点领域案件警示教育,引导员工引以为戒,增强规矩意识和风险意识
第10题
A.真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况
B.误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况
C.对于误报警,不涉及制裁对象的,初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行
D.疑似报警命中制裁名单,无法确认是否涉及制裁对象的,初审团队停止处理,提交内控与法律合规部进行复审,根据复审结论进行业务放行或退回处理