内控与法律合规部门对问责工作履行监督职责。对给予批评教育、减发绩效收入的问责事项进行后评价,每年按一定比例进行抽查()
是
是
第1题
A.直接责任
B.管理责任
C.监管责任
D.监督责任
第2题
A.制定本单位密钥管理实施方案,接受国网计量中心、省公司营销部和信通部的监督考核。
B.负责组织开展本单位密钥管理系统安全防护方案审查及信息安全评估与测评工作。
C.负责本单位密码机丢失、密码机开机KEY未妥善使用与保管等安全事件的调查处理。
D.负责组织开展本单位密钥应用合规性督察工作。
第7题
A.稽核部门
B.法律与合规部门
C.操作风险管理部门
D.董事会
第8题
A.各银行保险机构强化教育培训
B.各行业自律组织强化行业自律
C.各级管理部门强化典型示范
D.深入推动乱象整治发现问题的整改问责
第9题
A.最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部,增加合规风险管理职能,设立首席合规官
B.2005年初,中国建设银行总行法律事务部设立合规处,专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C.2004年中国工商银行设立了内控合规部,负责法律与合规风险管理,后又分设为法律事务部和合规事务部
D.2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部,负责法律风险和合规风险的管理
第10题
A.负责牵头组织家族信托、保险金信托和财富信托业务的反洗钱与反恐怖融资工作
B.负责全行非信贷业务合作机构准入审查,以及在授权范围内产品的准入审查审批工作
C.负责我行授信业务审批授权管理和非信贷业务监督、监测与检查工作
D.负责牵头拟定和完善合作机构基本管理制度,以及制定代销业务相关的授信政策