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[主观题]

健全的内部控制体系是商业银行控制操作风险的核心内容之一，进一步完善操作风险内控体系是提高我

国商业银行操作风险管理水平重要方面。下列措施中有助于我国商业银行进一步完善操作风险内控体系的有()。

A．强化内控意识，树立合规文化

B．确定归口管理，明确管理职责

C．提高内控制度的执行力

D．以上说法都正确

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发布时间：2022-12-04

更多“健全的内部控制体系是商业银行控制操作风险的核心内容之一，进一步完善操作风险内控体系是提高我”相关的问题

第1题

在下列情形下，固有风险和控制风险水平较高( )。

A.审计的项目具有投机冒险的性质

B.内部控制健全有效且一贯遵守

C.经济业务非常复杂

D.财务状况不佳

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第2题

期货公司风险控制体系对信息系统安全的要求主要包括()。

A.信息技术管理制度完善并有效执行

B.信息系统安全稳定运行

C.应急机制健全有效

D.按规定及时准确报送信息系统情况

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第3题

在下列情形下，错报风险水平较高( )。

A.审计的项目具有投机冒险的性质

B.内部控制健全有效且一贯遵守

C.经济业务非常复杂

D.财务状况不佳

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第4题

《完整的内部控制结构体系》确认的有机联系的要素是( )。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与交流

E.监督与控制

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第5题

()是有效防范、应对和化解风险的基础。

A.内部控制机制

B.安全体系

C.应急处理

D.风险监测和识别机制

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第6题

2002年美国国会通过的《萨班斯-奥克斯利法案》第404条款（SOX 404)及相关规则采用的是（)。

A.内部控制体系

B.内部控制结构

C.内部控制整合框架

D.企业风险管理整合框架

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第7题

______在充分考虑影响商业银行实现其经营目标的内部和外部不确定性因素的基础上，明确了内部控制的“关键风险

点”。

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第8题

如果被审计单位内部控制健全有效，注册会计师依赖了内部控制，将控制风险评价为低水平，从而实施了相对较为简略的实质性测试程序，但由于被审计单位串通舞弊最终导致有一项影响会计报表的重大舞弊行为没有查出，于是注册会计师通常被认为负有（)的责任

A.普通过失

B.重大过失

C.推定欺诈

D.欺诈

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第9题

期货公司风险控制的核心体现为()。

A.建立以净资本为核心的风险监控体系

B.保护客户资产

C.建立内部风险控制机制

D.按规定进行信息披露

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第10题

商业银行的董事会对操作风险的管理状况承担最终责任。董事会下设置的（)，是履行操作风险管理职

商业银行的董事会对操作风险的管理状况承担最终责任。董事会下设置的()，是履行操作风险管理职责的最高职能机构。

A．风险管理委员会

B．审计委员会

C．关联交易控制委员会

D．战略发展与投资管理委员会

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第11题

某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例，甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体

系展开了讨论，甲说：“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次：第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说：“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法，下列选项正确的是()。

A．甲正确，乙不正确

B．乙正确，甲不正确

C．甲乙都不正确

D．甲乙都正确

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