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题目内容
（请给出正确答案）
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
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第1题
下列证券公司中，不具有申请保荐机构资格的是()。
A．甲证券公司注册资本为人民币1．2亿元
B．乙证券公司净资本为人民币6000万元
C．丙证券公司从业人员为26人
D．丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第2题
A.虚增财政收入
B.虚减财政支出
C.批复预算不及时，滞留下拨财政资金
D.违反规定调整预算
第3题
A.公司的董事利用其所掌握的本公司重大资产置换的信息买卖本公司的股票
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.发行人、上市公司在公司年报中披露信息有误导性陈述或者重大遗漏
D.证券公司业务员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第6题
A、承运人对于因船长、船员、引水员或承运人的受雇人在驾驶或管理船舶中的行为、疏忽或不履行职责可以免责
B 、承运人对延迟交货的赔偿责任限额为迟交货物应付的运费的2.5倍
C 、承运人对货物灭失或损坏的赔偿责任限额为每件或每单位835美元，或每公斤2.5美元，以高者为准
D 、诉讼时效为两年
第8题
A.甲证券公司的行为构成不正当竞争
B.甲证券公司的行为构成贿赂
C.甲证券公司的行为既构成贿赂又构成不正当竞争
D.甲证券公司的行为不构成不正当竞争
第9题
A.对不希望的行为采取惩戒措施,使之不再出现
B.奖励那些企业所希望的行为,从而加强这种行为
C.事先告诉员工哪些行为不符合要求及其后果是什么,从而改变或克服某种行为,以避免不希望的后果
D.对于不希望发生的行为采取冷处理
第11题
A.2010年出台的应用指引、评价指引和审计指引要求在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司于2011年1月1日起施行
B.2005年10月，国务院批转了证监会发布的《关于提高上市公司质量意见》，要求上市公司对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估
C.2001年1月，证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度
D.1985年《会计法》对会计稽核所作出的规定，是我国首次在法律文件上对内部牵制提出的明确要求
