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[单选题]

在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：

A.机构监管部

B.发行监管部

C.基金监管部

D.上市公司监管部

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发布时间：2022-12-09

更多“在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：A.机构监管部B.发”相关的问题

第1题

在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。()

在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。（)

A.正确

B.错误

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第2题

中国证监会的主要职责包括（) ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使

中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权; ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导; ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管; ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A．①②③

B．②③④

C．①②③④

D．①③④

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第3题

我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行()，按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正

A.谈话提醒制度

B.市场禁入制度

C.定期考核制度

D.风险提示制度

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第4题

根据有关规定，我国证券公司从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询

部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。()

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第5题

在我国，综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务

范围内提出申请。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%，不得从事与控股子公司相同的业务。()

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第6题

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（)。A证券投资基金管理公司、证券公司B信托

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A证券投资基金管理公司、证券公司

B信托投资公司、财务公司、保险机构投资者

C合格境外机构投资者

D经中国证监会认可的其他机构投资者

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第7题

据我国《证券法》及相关法规规定，符合一定资质的证券公司是公司公开发行债券承销保荐的唯一机构。在

股票承销中增资的方式为()。

A．IPO

B．增资募股

C．配股

D．以上各项都正确

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第8题

2002年8月13日,中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》,其大致内容为:鉴于鞍山

2002年8月13日，中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》，其大致内容为：鉴于鞍山证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来，一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看，鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程，证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了，对于这类证券公司，中国证监会的态度是不予接收。所以，鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看，鞍山证券的内部监管混乱，多处出现违规经营，比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等，公司内部几乎没有任何形式的监督，公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。1. 从鞍山证券退市案，你可以得到什么样的启示？请利用你所掌握的法律知识予以分析。

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第9题

关于证券公司，下列描述正确的有()。

A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第10题

QDII是公募类证券基金的一种，下列对其描述错误的一项是（)。A．QDII即合格境内机构投资者B．QDII

QDII是公募类证券基金的一种，下列对其描述错误的一项是()。

A．QDII即合格境内机构投资者