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[主观题]

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。A证券投资基金管理公司、证券公司B信托

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A证券投资基金管理公司、证券公司

B信托投资公司、财务公司、保险机构投资者

C合格境外机构投资者

D经中国证监会认可的其他机构投资者

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更多“询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。A证券投资基金管理公司、证券公司B信托”相关的问题

第1题

《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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第2题

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。 ()此题为判断题(对,错)。
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第3题

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,
发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第4题

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下列关于询价制度叙述正确的是()。

A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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第5题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的.可以向战略投资者

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.2.5

C.3.5

D.4

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第6题

关于上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露说法正确的有()。

A.由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价,因此,在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格及数量,这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》

B.由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价,因此,在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格,这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》

C.上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司公开发行证券募集说明书》

D.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

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第7题

证券发行与承销是指证券公司代理证券发行人发行证券,为企业在证券市场融资的行为。下列陈述不正确
的是()。

A.公司公开发行债券承销保荐的机构也可以是信托公司

B.股票承销中,可以根据增资方式的不同,分为首次公开发行(IPO)、增资募股和配股三种方式

C.证券承销关系着证券市场上证券的供给,是连接一级市场和二级市场的纽带

D.保荐承销,可以分为股票承销和债券承销两类

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第8题

余额包销,是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券。再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题

根据中国证券业协会统计,截至2008年底,我国共有证券公司107家,总资产1.2万亿元,净资本2887.4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第10题

(2009年考试真题)余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()此题为判断题(对,错)。
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第11题

下列关于询价的说法,错误的是()。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确

下列关于询价的说法,错误的是()。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C.根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

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