我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（)，按照该制度，对证券公

第1题

我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行()，按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正

A.谈话提醒制度

B.市场禁入制度

C.定期考核制度

D.风险提示制度

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第2题

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》，标志着我国以资本

充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A．净资产是综合性风险控制指标

B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C．净资产=资产-负债

D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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第3题

中国证监会于2009年1月23日下发新的《信托公司管理办法》，规定我国信托业务。（)

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第4题

中国证监会颁布的证券交易规章制度有（)。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券公司管理办法》

C.《上市公司新股发行管理办法》

D.《发行股票的暂行管理办法》

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第5题

我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的()”等财务风险监管指标：

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

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第6题

2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

2006年6月30日,中国证监会发布的（)是融资融券业务的基础性指导文件。A．《证券公司融资融券业

2006年6月30日,中国证监会发布的()是融资融券业务的基础性指导文件。

A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

B．《融资融券交易试点实施细则》

C．《融资融券合同必备条款》

D．《证券公司融资融券试点管理办法》

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第8题

在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定()。

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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第9题

融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件，同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风

险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B．证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第10题

在我国，综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务

范围内提出申请。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%，不得从事与控股子公司相同的业务。()

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第11题

根据有关规定，我国证券公司从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询

部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。()

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