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[主观题]

对（)的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。

A、证券投资者

B、证券经营机构

C、其他证券服务机构

D、证券从业人员

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发布时间：2022-12-06

更多“对（)的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。”相关的问题

第1题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。()

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。（)

T.对

F.错

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第2题

根据《金融服务现代化法》的规定，美国对于同时从事银行、证券、互助基金、保险与商人银行等业务的金融持股公司实行“双峰式”监管制度。 ()此题为判断题(对，错)。

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第3题

对金融活动的市场准入监管包括( )。

A.机构准入监管

B.业务准入监管

C.高级管理人员任职资格监管

D.对非金融组织从事金融活动的监管

E.对个人从事金融活动的监管

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第4题

对金融活动的市场准入监管包括()。

A.机构准入监管

B.业务准入监管

C.高级管理人员任职资格监管

D.对非金融组织从事金融活动的监管

E.对个人从事金融活动的监管

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第5题

以下属于证监会监管职责的是( )。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

D.对证券上市进行审核；依法采取技术性停牌和临时停市

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第6题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时，

散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息，误导投资者买进该上市公司股票。同时，郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易，共买卖股票288万元，获利15万元。2007年6月，中国证监会对郑某的行为进行了查处，没收了其从事股票交易所获利15万元，并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》，对其实施1年市场禁入的行政监管措施，自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务，也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

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第7题

对于资本市场机构投资者的监管主要包括：（)

A.要求机构投资者以个人名义开立帐户买卖证券

B.对机构投资者的资金来源进行必要的审查监督

C.对机构投资者的日常投资行为进行监管

D.对机构投资者的交易资格等相关投资手续进行规范管理

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第8题

证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发行、买卖等业务的专门机构，主要包括和。

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第9题