以下属于证监会监管职责的是( )。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动,进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
D.对证券上市进行审核;依法采取技术性停牌和临时停市
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动,进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
D.对证券上市进行审核;依法采取技术性停牌和临时停市
第1题
A、正确
B、错误
第2题
下列属于证监会职责的是()。 (1)制定自律规则、执业标准和业务规范; (2)负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作; (3)对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定; (4)研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划。
A.(4)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(1)(2)(3)
第5题
我国的分业监管体制是由中国人民银行、证监会和()构成。
A.保监会
B.国家发展和改革委员会
C.商业银行
D.商务部
第8题
A.避免被ST
B.希望获得银行贷款
C.希望证监会放松监管
D.希望投资者树立信心
第11题
下列属于保监会职责的是()。 (1)拟定保险业发展的方针政策,制订行业发展战略和规划;(2)起草保险业监管的法律、法规;(3)制定业内规章;(4)审查、认定各类保险机构高级管理人员的任职资格。
A.(1)(3)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)