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[多选题]

对于资本市场机构投资者的监管主要包括：（)

A.要求机构投资者以个人名义开立帐户买卖证券

B.对机构投资者的资金来源进行必要的审查监督

C.对机构投资者的日常投资行为进行监管

D.对机构投资者的交易资格等相关投资手续进行规范管理

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发布时间：2022-12-05

更多“对于资本市场机构投资者的监管主要包括：（)”相关的问题

第1题

资本市场的机构投资者可以包括：（)

A.投资银行、商业银行和保险公司

B.证券投资基金

C.养老基金

D.非金融企业

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第2题

证券公司作为股票市场的主要参与者和重要的机构投资者所承担的风险是和其业务密不可分的。证券公

司的审慎性是其监管的一个方面，一般来讲审慎性监管包括()。 (1)投资者保险； (2)资本充足性监管； (3)信息披露义务； (4)资产组合限制； (5)补偿计划。

A．(1)(2)(3)(4)

B．(2)(3)(4)(5)

C．(1)(2)(5)

D．以上选项都正确

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第3题

股票的公募发行（)。

A.主要面向社会公众投资者

B.主要面向特定机构投资者

C.比私募发行更加节约发行时间和发行成本

D.信息披露监管要求比私募发行更加严格

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第4题

（)成为美国资本市场最大的机构投资者群体和最重要的资金来源。

A.公共退休基金

B.公司养老基金

C.捐赠基金

D.银行

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第5题

以下因素对财务报表分析的形成和发展起主要促进作用的是( )。

A.投资者

B.资本市场

C.股份公司

D.金融机构

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第6题

( )主要表现为上市公司通过盈余管理影响公司的股价。

A.资本市场动机

B.规避政府监管的动机

C.迎合政府监管的动机

D.契约动机

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第7题

下列关于分离定理的人错误的是（)A．分离定理认为,市场投资组合M对于所有投资者都是一样的,他们

下列关于分离定理的人错误的是()

A．分离定理认为,市场投资组合M对于所有投资者都是一样的,他们可以通过选择市场投资组合来规避自己的风险

B．投资者对风险的偏好程度是通过他们在资本市场线上选择的某点的位置,而不是通过对资本市场线本身的选择体现的

C．分离定理表明投资者在进行投资时要进行两个分离决策:①确定最优风险组合;②在资本市场线上选择自己需要的一点

D．分离定理表明风险资产组成的最优投资组合的确定与个别投资者的风险偏好有关

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第8题

国家对保险代理人的监管主要包括：代理机构资格的监管、代理人资格的监管、代理人执业的监管。

A、错误

B、正确

正确答案:A

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第9题

货币市场的参与者由机构参与者和专业人员组成。其中机构投资者主要包括()。

A.非银行金融机构

B.非金融性企业

C.商业银行

D.中央银行

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第10题

货币市场的参与者由机构参与者和专业人员组成。其中机构投资者主要包括()。

A.商业银行

B. 中央银行

C. 非银行金融机构

D. 非金融性企业

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第11题

()是指具有一定资本金的合格投资者，包括个人或机构，对于极具发展潜力的初创项目进行权益资本投资的一种资本运作模式。

A.风险投资

B.间接投资

C.天使投资

D.众筹融资

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