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[多选题]

根据资管新规,经金融管理部门认定,下列哪些行为可视为刚性兑付:()。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益

B.采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移,实现产品保本保收益

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

D.金融管理部门认定的其他情形

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更多“根据资管新规,经金融管理部门认定,下列哪些行为可视为刚性兑付:()。”相关的问题

第1题

经各级政府人事管理部门认定,各级政府的职能部门可以根据本地区、本部门的中心工作和公务人员队
伍建设的实际情况,建立起培训本部门、本行业人员的培训机构()

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第2题

金融管理当局要求有最低资本限额是因为( )。

A.一定量的资本是商业银行满足金融管理部门的资本要求,营业和拓展业务的前提条件

B.资本额的大小是商业银行信誉的重要标志之一

C.商业银行的资本是保护存款人和债权人利益的重要途径

D.资本还是商业银行用于购置固定资产、办公用品、银行设备等进行初始投入的重要资金来源

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第3题

为进一步完善商业银行操作风险内控体系,总行要确定归口的操作风险管理部门,明确稽核、法律与合规、
业务和操作风险管理等各部门的职责。()部门负责对商业银行所有业务部门的操作风险进行责任认定和追究。

A.稽核部门

B.法律与合规部门

C.操作风险管理部门

D.董事会

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第4题

银行业金融机构对客户投诉事项,经认真调查核实,确属银行业金融机构给金融消费者造成损失的,应根据向金融消费者进行赔偿或补偿。()

A.有关法律规定

B.监管部门的认定结果

C.合同约定

D.客户要求的内容

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第5题

根据甲商业银行的下列有关经济业务,编制会计分录:(1)甲商业银行收到A公司按协议的规定投人资

根据甲商业银行的下列有关经济业务,编制会计分录:

(1)甲商业银行收到A公司按协议的规定投人资本 80 000万元,当即入账。

(2)甲商业银行收到国家投入的房屋一栋,价值 50 000万元。

(3)甲商业银行收到B企业以土地使用权的投资,双方确认价值为100万元。

(4)甲商业银行按规定将“资本公积”200万元,“盈余公积”180万元,转增资本。

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第6题

2005年10月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第
三方存管”业务,下列说法正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户

C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.以上说法都不正确

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第7题

新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下
列说法不正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户

C.第三方存管业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙

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第8题

保险公司的经营规则是,同一保险人不得同时兼营财产保险业务和______。经金融监管部门核定,保险公司可以经营
上述保险业务的______。
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第9题

根据行政诉讼法规定,当事人的申请符合下列情形之一的,人民法院应当再审:()

A.不予立案或者驳回起诉确有错误的;

B.有新的证据,足以推翻原判决、裁定的;

C.原判决、裁定认定事实的主要证据不足、未经质证或者系伪造的;

D.原判决、裁定适用法律、法规确有错误的。

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第10题

在“南方证券事件”案例中,南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用,2005年10
月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下列说法正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户

C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.以上说法都不正确

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第11题

个人金融业务部根据信贷管理部门的监测结果,对存在风险的合作机构实行预警或退出。()

个人金融业务部根据信贷管理部门的监测结果,对存在风险的合作机构实行预警或退出。()

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