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答案
D
更多“在接纳高风险客户时，须进行加强型客户尽职调查，进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、受益所有人和交易对手等信息，深入了解客户特性、涉及地域、业务活动和行业等变动情况，并可采取如下任一或多项风险控制措…”相关的问题
第1题
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。
B.资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。
C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。
D.交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。
第2题
A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查
C.有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的
D.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。
第4题
A.加强型尽调表
B.《未涉及国际经济制裁承诺函（对公）》
C.客户身份识别表
第5题
A.预警类型包含联网核查、涉恐名单筛查、CCS等级筛查、境外客户筛查
B.“联网核查结果”不需要客服经理再次复核
C.CCS等级为2和境外客户时，须开展加强型尽职调查
D.涉恐预警信息可批量进行核实
第7题
A.客户部门
B.反洗钱主管部门
C.合规管理委员会
D.风险管理部门
第8题
A.我行曾报送过可疑交易报告的客户
B.法定代表人来自FATF指定高风险国家
C.按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》直接认定的低风险客户出现不符合直接认定条件的情形。
D.受益所有人或授权办理人为境外人士
第10题
A.认真负责
B.了解你的客户
C.尽职调查
D.上门核实
第11题
