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[多选题]

对于单位客户或其法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人被列入我行洗钱风险监控名单（）的，不得为其办理开户

A.禁入类

B.制裁类

C.监测类

D.控制类

答案

发布时间：2024-02-18

更多“对于单位客户或其法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、受益所有人被列入我行洗钱风险监控名单（）的，不得为其办理开户”相关的问题

第1题

客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于避税型离岸金融中心等，风险程度较高。()

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第2题

对于黑名单中的单位以及相关个人担任法定代表人或负责人的单位，收单机构不得将其拓展为特约商户;已经拓展为特约商户的，应当自其被列入黑名单之日起()予以清退。

A.3日内

B.7日内

C.10日内

D.15日内

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第3题

人民法院查封、扣押财产时，应遵守的法定程序是()。

A.通知被申请执行人或他的成年家属到场

B.被申请执行人是法人或其他组织的，应通知其法定代表人或主要负责人到场

C.通知有关单位或基层组织参加

D.对于被查封、扣押的财产，必须造具清单

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第4题

客户洗钱风险评估指标体系中，地域基本要素是指客户及其()的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A.控股股东

B.法定代表人或负责人

C.实际控制人

D.受益所有人

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第5题

办理开户手续必须为客户单位的负责人（法定代表人)或财务人员（开户单位法定代表人或单位负责

办理开户手续必须为客户单位的负责人(法定代表人)或财务人员(开户单位法定代表人或单位负责人授权)，并对经办人员身份进行核实。()

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第6题

餐饮服务单位的法定代表人或负责人是其单位的食品安全第一责任人。（)

餐饮服务单位的法定代表人或负责人是其单位的食品安全第一责任人。()

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第7题

单位客户名称、法定代表人或主要负责人、住址以及其他开户资料发生变更的，应于30个工作日内向开户网点提交变更申请，并出具有关部门的证明文件（）

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第8题

对于同一银行分支机构首次开的同业账户及注册地，经营地均在异地的客户，由()履行尽职调查，应当面向企业法定代表人或单位负责人核实开户意愿。

A.开户经办员

B.营业机构负责人

C.会计主管

D.两名以上工作人员

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第9题

对于可疑账户，由开户机构对法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况进行判定，如存在对经营规模及业务背景不清楚或其它异常的单位，需加强对单位开户意愿的核查。对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等，开户初期原则上不开通非柜面业务，待后续了解后再审慎开通（）

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第10题

代理人在微银行申请开立账户的，总行运行支持中心会拨打法定代表人或负责人电话，核实单位开户意愿及确认代理关系。客户临柜时代理关系发生变化的，营业网点无需向法人确认新的代理关系（）

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第11题

下列情形属于控制类业务，应采用加强型身份识别程序和方法，必要时经有权人审批后方能与之建立业务关系或办理业务（）

A．外国政要或者客户的股东、董事或实际控制人为外国政要的,须经总行行级领导批准，并特别关注其资金来源和用途B．客户或控股股东及其他实际控制人来源于或者业务往来于高风险国家或地区，须经业务主管部门负责人审核批准C．注册地和经营地均在异地的单位客户办理小微信贷业务，须采取措施加强借款意愿和贷款用途方面的核查。小微信贷业务从业人员在贷前调查中要重点核查借款人资金需求和贸易背景的真实性，并将核查情况如实反映至调查报告D．中老年人、农民、学生、省外人员、聋哑人等特殊群体办理小微企业授信业务，须审慎判断其贷款用途的合理性和真实性

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