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[多选题]
客户洗钱风险评估指标体系中,地域基本要素是指客户及其()的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度,并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。
A.控股股东
B.法定代表人或负责人
C.实际控制人
D.受益所有人
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A.控股股东
B.法定代表人或负责人
C.实际控制人
D.受益所有人
第3题
A.客户特性
B.业务(含金融产品、金融服务)
C.信息记录
D.行业(含职业)
第4题
A.客户特性风险
B.地域风险
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)风险
第5题
A.联合国安全理事会
B.金融行动特别工作组(FATF)
C.巴塞尔银行监管委员会
D.纽约州金融服务局(NYDFS)
第11题
A.《中英人寿营运客户身份识别管理制度》
B.《中英人寿营运大额交易和可疑交易报告操作规程》
C.《中英人寿营运客户风险评估指标体系实施细则》
D.《中英人寿营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》