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[多选题]

按照《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》要求，义务机构建立健全大额交易和可疑交易监测标准需遵循哪些原则（）

A.风险为本原则

B.全面性原则

C.适用性原则

D.动态管理原则

答案

ABCD

发布时间：2024-04-26

更多“按照《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》要求，义务机构建立健全大额交易和可疑交易监测标准需遵循哪些原则（）”相关的问题

第1题

义务机构应当至少（）对反洗钱交易监测标准及其运行效果进行一次全面评估，并根据评估结果完善监测标准

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每三年

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第2题

义务机构应当依据反洗钱交易监测测试结果，对监测标准设计和系统功能实际运行效果进行统计分析，实施效能评价和效益评估，对于评价和评估中发现缺陷和不足，应当及时进行优化、改进和完善。评估内容包括且不限于（）

A.全面性评估

B.准确性评估

C.灵活性评估

D.完整性评估

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第3题

义务机构应当按年度对交易监测标准进行定期评估，并根据评估结果完善交易监测标准。在推出新产品或新业务之前，义务机构应当完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。()

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第4题

银行业从业人员的下列行为，符合“反洗钱”规定的有（）。

A.除非经部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

B.熟知银行的反洗钱义务

C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

D.在严守客户隐私的同时，与时按照要求报告大额和可疑交易

E.工作怠慢，经常迟到早退

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第5题

下说法正确的是（）。

义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起3个月内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作

义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起半年内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作

义务机构应当在推出新产品或新业务后，及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作

义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年

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第6题

义务机构应明确由哪个部门统一依法向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告，避免内部其他部门或机构对外报送可疑交易报告或相关信息()。

A.客户主管部门

B.反洗钱牵头部门

C.安全保卫部门

D.风险管理部门

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第7题

按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，大额和可疑交易识别是金融机构应当履行的三项核心反洗钱义务之一，也为人民银行依法开展反洗钱资金交易监测分析奠定坚实的数据基础（）

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第8题

《反洗钱法》第六条规定，（)依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

A.履行反行钱义务的机构及其工作人员

B.中国反洗钱监测分析中心

C.客户

D.第三方

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第9题

各级分支机构在与保险中介机构开展业务合作前，应对其资信进行合规审查，审查内容主要包括（）

A．该机构的股东背景情况B．保险中介业务从业资格（营业执照、经营许可证等）C．按照《中华人民共和国反洗钱法》《保险业反洗钱工作管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规及规章履行客户识别义务D．按照《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》等监管规定履行非居民金融账户涉税信息尽职调查义务E．其他依法合规经营情况等

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第10题

义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（)年（《中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知》)

A.10年

B.5年

C.15年

D.20年

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第11题

根据《中华人民共和国反洗钱》在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）履行反洗钱义务

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度