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[判断题]

禁止类客户是指,客户或其控制股东、实际控制人或实际受益人属于国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单,人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子名单,以及联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单()

答案

更多“禁止类客户是指,客户或其控制股东、实际控制人或实际受益人属于国务院有关部门、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单,人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子名单,以及联合国安理会决议列示的制裁类组织和个…”相关的问题

第1题

第四十七条 办理涉外担保开立、保兑、委托办理索赔以及可能增加我行责任和风险的涉外担保修改(主要包括对原担保期限的延长、金额的增加、()主体的修改、担保权益的转让、增加保兑行等),客户CCS等级分类不得为禁止类、高风险类。办理涉外担保通知、修改通知的客户CCS等级分类不得为禁止类

A.法人

B.实际控制人

C.受益人

D.股东

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第2题

下列情形属于控制类业务,应采用加强型身份识别程序和方法,必要时经有 权人审批后方能与之建立业务关系或办理业务()
A.外国政要或者客户的股东、董事或实际控制人为外国政要的,须经总行行级领导批准,并特别关注其资金来源和用途B.客户或控股股东及其他实际控制人来源于或者业务往来于高风险国家或地区,须经业务主管部门负责人审核批准C.注册地和经营地均在异地的单位客户办理小微信贷业务,须采取措施加强借款意愿和贷款用途方面的核查。小微信贷业务从业人员在贷前调查中要重点核查借款人资金需求和贸易背景的真实性,并将核查情况如实反映至调查报告D.中老年人、农民、学生、省外人员、聋哑人等特殊群体办理小微企业授信业务,须审慎判断其贷款用途的合理性和真实性
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第3题

对公账户开户(无论是否新建客户信息),办理账户变更且其股东、实际控制人或受益所有人相关信息发生变更的,均需重新识别客户受益所有人信息,留存相关佐证资料()
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第4题

客户洗钱风险评估指标体系中,地域基本要素是指客户及其()的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度,并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A.控股股东

B.法定代表人或负责人

C.实际控制人

D.受益所有人

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第5题

按照人行要求以及公司制度,证件过期包括自然人客户、机构客户及其控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件任一证照已过有效期或失效,以及机构客户已换发新证,但未在公司更新证照或身份证明材料等情形()
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第6题

客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于避税型离岸金融中心等,风险程度较高。()
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第7题

DPCFLC对集团客户定义为:两家机构法定代表人、最大股东、实际控制人存在重叠的视为集团客户,融资金额加总执行;法定代表人、最大股东、实际控制人的个人申请也视为同集团客户()
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第8题

下列选项中,不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为的是()。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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第9题

根据中国石化上市公司国有股权监督管理办法的规定,控股上市公司是指中国石化及所属企业持有的股份占股本总额()以上,或者持有股份比例虽然不足(),但作为控股股东或实际控制人能够对其实际支配的上市公司。

A.5%,5%

B.15%,15%

C.25%,25%

D.50%,50%

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第10题

自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户,拒绝为其办理转账及签约业务,银行卡(或存折)日累计取款限额1万元()
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第11题

自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户,拒绝为其办理转账及签约业务,银行卡(或存折)日累计取款限额1万元()
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