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题目内容
（请给出正确答案）
A.客户行为或交易情况出现异常
B.客户要求变更姓名
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
答案
更多“某同业机构由于反洗钱工作存在违规，近期被监管部门检查并罚款，其中罚款的重灾区为未持续开展客户身份识别，我行在对标整改时，在客户出现以下（ ）情况时，应当重新识别客户。”相关的问题
第1题
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的
第2题
A.该处分属于从业人员处罚信息，需报送银保监局
B.该处分将通过系统在行业内共享，时限5年
C.当地银保监局在审核其管理人员资格时，可能因存在处分信息不予核准
D.某甲为间接责任人，不需要记录处分信息
第3题
第4题
A、未按规定建立反洗钱内部控制制度
B、未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C、未按规定保存客户身份资料和交易记录
D、未按规定对职工进行反洗钱培训
第6题
近期，某银行支行因为一笔违规放贷可能导致损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某进行采访。在这种情况下（）
A.张某为维护所在机构的形象和声誉，应断然否认
B.张某有责任告知李某他所知道的情况
C.未经单位允许和授权，张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访
D.如果李某答应不披露采访对象，张某就可以将他所知道的情况告诉李某
第8题
A.要深入推动境外合规长效机制建设，统筹推进境内外反洗钱合规工作
B.要加强风险研判，明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施，完善激励机制设计
C.要加强股东穿透管理和关联交易管理，防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送
D.要加强统一授信管理和贷款三查力度，夯实资产质量，严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域，警惕信用债违约风险
第9题
A.存在因反洗钱内部控制不严导致的性质严重、危害程度较高或被人民银行及相关监管部门通报的重大案件的
B.经反洗钱非现场评估等日常监管程序认定为反洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高的
C.涉及特定的高风险业务的
D.涉及重特大金融案件，且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与被检查人反洗钱失职有联系的
第10题
A.持续反洗钱监测
B.存量签约客户信息维护
C.与客户联系
D.动态调整客户风险分类
