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[多选题]

义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保存以下信息和资料：非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括（）

A.股东名单

B.监事会名单

C.各股东持股数量

D.备忘录

答案

股东名单各股东持股数量

发布时间：2024-01-12

更多“义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保存以下信息和资料：非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括（）”相关的问题

第1题

受益所有人身份识别，义务机构应当充分利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息。()

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第2题

义务机构应当按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定，严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出准确判断的，义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别;但非自然人客户出现高风险情形的，不得简化或者豁免受益所有人识别。()

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第3题

原则上，义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之后，完成客户及其受益所有人的身份核实工作（）

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第4题

受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的，义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的，义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。

A.公司

B.信托

C.基金

D.合伙企业

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第5题

对各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位，义务机构可以不用识别上述非自然人客户的受益所有人（）

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第6题

即使在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，义务机构也不能在与非自然人客户建立业务关系后，再完成受益所有人身份识别工作。()

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第7题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与（)，了解相关的受益所有人信息。（)

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第8题

义务机构可以不识别哪些非自然人客户的受益所有人（）

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队

B.参照公务员法管理的事业单位

C.受政府控制的企事业单位

D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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第9题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，提高（）信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第10题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求，义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。()

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第11题

依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》，义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其受益所有人的身份核实工作。但在怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，可以在建立业务关系后尽快完成身份核实（）

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