下列哪些属于对合规错误的理解()
A.只要不违法,无论做什么都可以
B.人家那么干,我们也可以那么做
C.合规对个人职业良性发展有帮助
D.合规与企业在追求利润的目标相矛盾
只要不违法无论做什么都可以人家那么干我们也可以那么做合规与企业在追求利润的目标相矛盾
A.只要不违法,无论做什么都可以
B.人家那么干,我们也可以那么做
C.合规对个人职业良性发展有帮助
D.合规与企业在追求利润的目标相矛盾
只要不违法无论做什么都可以人家那么干我们也可以那么做合规与企业在追求利润的目标相矛盾
第1题
A.内控合规委员会出席会议的人员均对会议所议事项无保密义务,可擅自披露有关信息
B.经主任委员同意,必要时内控合规委员会可采用传签方式,履行相关审议审批程序
C.内控合规委员会会议相关材料(会议通知、审议提案、审议表决表、会议记录等)由内控合规委员会办公室负责保存,并于次年3月份移交省联社办公室归档
D.对需要主任办公会审议批准的,由内控合规委员会主任向主任办公会提出提案,并按相关法律、法规及省联社章程规定履行审批程序。
第2题
A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B.责任在于任职机构是否制定了基本制度
C.积极配合基金监管机构的监管
D.及时制止所发现的违法违规行为
第3题
A.对单位存款真实性的审查
B.对存款的使用是否合规的审查
C.对单位存款利息的计算是否准确的审查
D.对单位存款的开户是否合规的审查
E.对单位存款的来源是否合法的审查
第7题
A.合规风险是指因不符合组织合规义务而发生不合规的可能性及其后果
B.合规风险是指对合规目标影响的不确定性
C.合规风险是指对合规目标实现的影响不确定性及其结果
D.合规风险是指不确定性对业务合规的影响
第8题
A.会计科目和账户的设置、使用的合规性
B.收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性
C.预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性
D.国库存款计息业务办量的合规性
第9题
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
第11题
A.把确定的有关相关方形成文件化信息
B.把确定相关方有关需求和期望形成文件化信息
C.这些需求和期望中哪些将成为其合规义务
D.以上全部