合规性只包括国家的法律法规，不包括企业的规范。（）

第1题

以下不属于企业合规义务的是（）。

A.国家法律法规

B.国家强制标准

C.技术标准

D.工作方法

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第2题

标准Q／SY1002.1－2007为了增强组织遵守国家法律法规的自觉性，实现依法经营新增加的二级要素是（)｡

A、协商与沟通

B、作业许可

C、合规性评价

D、内部审核

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第3题

以下哪项不是集团公司成本费用管理内部控制目标(　　)。

A.确保成本费用开支符合使用部门的利益

B.确保成本费用开支符合国家法律法规与政策制度规定，保证成本费用开支的合规性

C.确保成本费用开支符合公司效益最大化原则

D.确保成本费用开支程序合法、标准合规，防止各种舞弊和作弊行为

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第4题

销售业务一般涉及销售、发货、结算、收款等环节，可能发生在销售环节的主要风险有()。

A.销售行为违反国家法律法规，可能遭受合规性风险

B.销售未经适当审批或越权审批，可能发生差错、舞弊或欺诈

C.销售政策管理不科学，可能导致资产损失或存货运营效率低下

D.合同签订未经正确授权，可能导致资产损失、舞弊或法律诉讼

E.应收款项管理不善，可能产生坏账损失

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第5题

《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()。

A.法律

B.行政法规

C.自律性组织的行业准则

D.国际惯例

E.职业操守

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第6题

采用预防性审查的国家审查的内容是（）。

A.法律法规的合宪性

B.国家机关及其工作人员行为的合宪性

C.全体公民的行为的合宪性

D.以上均是

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第7题

在合规要求中朋友圈经营不可以转发的内容包括（）

A.私自制作的宣传品，包括不限于文字、文章、图片等

B.产品资料，包括不限于产品要素、产品收益、产品交易结构等

C.带有政府或者国家特殊符号或者元素的内容

D.使用公司logo、股东logo等企业元素

E.公司公众号内文章，包括早间新闻、新闻资讯、公司利好消息、项目进度等

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第8题

影响招聘活动的因素不包括（）。

A.国家法律法规

B.竞争对手

C.管理者个人偏好

D.企业招聘预算

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第9题

下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括（)。

A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息

B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用

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第10题

基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。

A.基金管理公司督察长出具的合规意见书

B.基金评价机构出具的业绩表现报告

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

D.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

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第11题

合规的内涵只包括法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，与公司内部规章制度、行业公认的职业道德和行为准则无关。（)

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