更多“各级行及员工应严格遵守法律法规和相关监管要求,对业务过程中知悉的客户信息予以保密,采取有效措施加强对客户信息的保护,依法使用工作中获取的客户信息,不得以任何形式进行以下行为()”相关的问题
第1题
各级行、各部门及相关人员应严格遵守反洗钱保密纪律,对于在开展反洗钱问题与行动管理工作中获得的监管信息(含可疑交易报告和监管检查结果等)、客户身份资料和交易信息应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第2题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第3题
参加抢救的医务人员应()
A.严格遵守相关法律法规
B.执行各项医疗规章制度和各种技术操作规程
C.尊重患者及家属的知情同意权
D.严防差错事故和医疗纠纷的发生
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第4题
日常监管是指各级烟草专卖局及其内部专卖管理监督部门按照专卖法律法规和行业管理规定的要求,对行业内企业生产经营行为开展日常化、经常化监督检查的一种监管方式。()
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第5题
要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前,应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备,即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件()
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第6题
公司在获取、储存、使用和披露员工个人信息方面,应严格遵守法律法规和管理标准,并采取适当措施保护员工信息()
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第7题
对员工执业行为合规性的考核内容包括()。
A.员工是否严格遵守法律法规及准则
B.员工是否损害公司利益和客户利益
C.员工是否涉嫌商业贿赂
D.员工是否被举报或投诉
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第8题
每位员工必须严格遵守安全法律法规及公司安全规章制度。()
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第9题
()旨在全球范围内推行完善的银行监管标准,提出了“防止犯罪分子利用银行系统洗钱”的原则声明,发布了《银行客户尽职调查》白皮书及相关指引,主要包括:制定客户准入标准;设计涵盖客户特点、地域、业务、行业等方面的洗钱风险评估指标体系;监测账户,识别不符合该客户或该类账户通常或预期的交易;开展全员培训;定期检查员工履职情况等。 (三)主要境外机构驻在地反洗钱法律法规及监管机构
A.联合国安全理事会
B.金融行动特别工作组(FATF)
C.巴塞尔银行监管委员会
D.纽约州金融服务局(NYDFS)
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第10题
“合规”是指企业及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求()
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第11题
廉洁从业,是指公司各单位及全体工作人员在开展业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益()
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