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题目内容
（请给出正确答案）
A.不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售
B.在编写有关产品介绍和宣传材料时，尚不需进行风险揭示，而在销售时需对客户进行风险揭示
C.充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
D.在理财产品销售后，及时履行产品信息披露义务
答案
B、在编写有关产品介绍和宣传材料时，尚不需进行风险揭示，而在销售时需对客户进行风险揭示
更多“理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷，下列销售行为中不合规的是（）”相关的问题
第1题
为减少并制止类似的行为再度发生，该银行采取的下列措施正确的有()。
A．在全行范围内形成“合规创造价值”的理念
B．确定归口管理，明确管理职责
C．建立有效的监督机制和有力的处罚机制
D．以上选项都正确
第3题
以下哪一项关于数智5G消息服务的描述是正确的（）。
A.基于大数据隐私计算技术在确保安全合规的前提下，通过为银行提供基于5G消息生态体系下的用户画像、建模分析、投放策略和客群数字化运营服务，助力银行提升消息发送流程、控制ROI、提升存量客户的运营能力
B.具有专属用户画像精准分析及定位、多种消息方式搭配推送策略有效触达、用户数字化运营分析及增值服务等服务能力
C.智能融合产业各种消息形态，通过智能回落机制，实现5G消息三网全终端100%触达
D.可在不需要安装APP的情况下，实现对目标客群的的强提醒、实时向后端用户反馈前端阅读情况、以及可以拉起丰富的APP或各种小程序
第4题
A.法律事务
B.内控合规
C.法律合规
D.风险控制
第5题
A.客观公正原则
B.专业原则
C.效率原则
D.合规谨慎原则
第6题
A.充分了解客户信息并及时更新
B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级
C.严格规范工作人员执业行为
D.有效管理内幕信息和未公开信息
第8题
A.能够及时有效的解决来自外部客户抱怨的问题，为客户提供超出其期望值的产品和服务，达到提高客户满意度
B.可以改善企业内部工作人员，例如销售人员、市场人员以及服务支持人员的工作环境，使得原来一些重复性的工作减少
C.增加了很多具有增殖性和创造性的工作
D.提高了知识工作者的劳动生产率
第9题
A.诚实信用
B.公平对待
C.礼貌服务
D.互相监督
E.风险提示
第10题
保险公司的法律与合规风险来源于各个方面，主要有()。
A．广告宣传、保险产品开发、销售、核保、理赔、反洗钱、客户服务、客户投诉处理中的风险
B．担保、投资和保险资金运用的风险；机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险；市场公平竞争方面的风险
C．公司内部管理决策、规章制度执行方面的风险；上市公司违反证券管理法律法规的风险；经济犯罪方面的风险等
D．以上都是
第11题
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
