反洗钱内控制度制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和制度内容全面（）

第1题

会计内部控制要求即商业银行建立有效内控制度的要求。

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第2题

反洗钱的核心问题是反洗钱内控制度的建设（）

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第3题

审批新的商业银行要着重考虑的因素有( )。

A.资本金的要求

B.高级管理人员的要求

C.完善的公司治理结构

D.完善的内控制度

E.执照的颁发

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第4题

绿色壁垒要求产品要达到()和绿色卫生检疫制度要求。

A.绿色关税和市场收入

B.绿色技术标准

C.绿色环境标志

D.绿色包装制度

E.绿色设计

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第5题

政策制定与执行要达到科学化和民主化的要求，必须依靠制度的方法体系来保障（)

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第6题

为促进征信合规，征信监管部门要求征信机构、信息提供者、信息使用者完善内控制度体系并向管理部门备案。当内控制度发生变化时，应在规定的时限内进行报备。（)

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第7题

()是指企业在设计内控制度时，必须符合国家法律法规和有关政府监管部门的监管要求。

A.合法性原则

B.适应性原则

C.全面性原则

D.相互牵制原则

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第8题

二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。

A.主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录。

B.主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平。

C.主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力。

D.对主承销商实行严格的年检制度。

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第9题

二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求。这主要体现在。

A.主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录。

B.主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平。

C.主承销商必须具备一定的抗御风险的经济实力。

D.对主承销商实行严格的年检制度。

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第10题

目前我国金融机构已将法律与合规风险作为重要的风险来源来管理，法律与合规风险管理摆上了日益重

要的位置。关于我国商业银行法律与合规风险管理进程描述错误的是()。

A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官

B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查

C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部

D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理

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第11题

建设项目安全设施要严格执行“三同时”制度，即：同时设计、同时施工、同时检查。（)

建设项目安全设施要严格执行“三同时”制度，即：同时设计、同时施工、同时检查。()

参考答案：错误

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