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[单选题]

营运的客户风险等级划分依据是（）

A.《中英人寿营运客户身份识别管理制度》

B.《中英人寿营运大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《中英人寿营运客户风险评估指标体系实施细则》

D.《中英人寿营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》

答案

C、《中英人寿营运客户风险评估指标体系实施细则》

发布时间：2023-03-27

更多“营运的客户风险等级划分依据是（）”相关的问题

第1题

金融机构划分客户风险等级的依据包括（）

A.客户的特点

B.账户的属性

C.地域、业务、行业、客户是否为外国政要

D.客户是否来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）

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第2题

行业风险等级的划分依据是行业性质，主要考虑因素有：原材料风险、产成品风险、生产工艺风险等，投保人选择投保部分标的并不改变行业性质，核保人不得因此而擅自调整风险等级，具体划分等级见附件中国保监会关于发布《企业财产保险标的分类（JRT0150-2016）》行业标准的通知。（）

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第3题

根据《建设项目环境风险评价技术导则》，划分评价等级的依据是( )。

A.评价项目受重视程度

B.评价项目的物质危险性

C.功能单元重大危险源判定结果

D.环境敏感程度等因素

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第4题

对新建立业务关系的客户，公司通过人工计算风险评估要素进行初次评定，划分其风险等级（）

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第5题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。（)

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第6题

在成立一个系统用来定义或是划分风险等级的时候，项目经理最喜欢通过下列哪一项划分风险等级()

A.发生的概率

B.影响的规模，有利的或是不利的

C.风险的来源

D.客户风险识别系统

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第7题

划分地区分部的一个重要的依据是各分部之间具有不同的( )。

A.财务风险和报酬

B.经营风险和报酬

C.资产所在地

D.客户所在地

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第8题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

A.高于

B.略高于

C.低于

D.略低于

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第9题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，以下属于合规管理基本要求的是（）

A.充分了解客户信息并及时更新

B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级

C.严格规范工作人员执业行为

D.有效管理内幕信息和未公开信息

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第10题

对新建立业务关系的客户，保险机构应根据风险评估结果，在保险合同成立后的（)个工作日内划分其风险等级。

A.5;

B.10;

C.15;

D.30。

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第11题

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其风险等级。

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的（)个工作日内划分其风险等级。

A、3

B、5

C、10

D、15

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