客户行为规律分析的目标是指将客户在行为上的共同特征与已知的资料结合在一起,对客户进行具体
第1题
A.集合资产管理业务的客户最少为5人
B.定向资产管理业务的客户可以为多人
C.证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质
D.特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务
第4题
A.在客户王某不知情的情况下,为王某出卖了一部分证券,获利100万元
B.为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金
C.为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票
D.将客户W公司账户上的资金用作建设办公大楼
第5题
A.社会人
B. 自我实现人
C. 复杂人
D. 经济人
第6题
A.不当得利
B.非法买卖股票
C.内幕交易
D.欺诈客户
第7题
A.不当得利
B.非法买卖股票
C.内幕交易
D.欺诈客户
第8题
A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.与他人串通,以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在证券交易中诱骗投资者买卖证券,以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为
D.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第10题
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件