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[主观题]

《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()

《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()

A.正确

B.错误

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第1题

根据有关规定,设立股份有限公司公开发行股票,即首次公开发行股票的条件包括()。

A.发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额

B.发起人应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请

C.发行人应当是股份有限公司

D.发行人应当具有完整的业务体系

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第2题

设立股份有限公司公开发行股票,应当符合国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:()

A.代收股款银行的名称及地址

B.承销机构名称及有关的协议

C.依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书

D.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件

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第3题

《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件()。

A.股票经证监会核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币三千万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上

D.公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上

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第4题

《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:()。

A.股票经证监会核准已公开发行

B.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上

C.公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上

D.公司股本总额不少于人民币三千万元

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第5题

依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,设立股份有限公司申请公开发行股票,必须符合下列哪些条件?

A.其发行的普通股限于一种,同股同权

B. 发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35

C. 发起人在近3年内没有重大违法行为

D. 在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币2000万元,但是国家另有规定的除外

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第6题

在()情况下,注册会计师应对被审计单位财务报表的期初余额进行适当的审计。

A.被审计单位更换会计师事务所

B.被审计单位新成立,按法规规定,委托注册会计师对其财务报表进行审计

C.企业股份制改造或申请公开发行股票的国有企业,按法规规定,委托注册会计师对其财务报表进行审计

D.上次审计后被审计单位的业务类型和产品、服务种类均发生了很大的变化

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第7题

违反证券法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。下列选项中属于证券类犯罪的罪名的有()。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.违规披露、不披露重要信息罪

C.擅自设立金融机构罪

D.伪造、变造国家有价证券罪

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第8题

下列有关证券发行的表述中,正确的选项是()。

A.上市公司对发行股票所募资金,擅自改变招股说明书所列资金用途使用的,证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息,要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司,但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第9题

《证券法》规定,向不特定对象发行证券的,为公开发行。()
《证券法》规定,向不特定对象发行证券的,为公开发行。()

A.正确

B.错误

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第10题

根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。A.证券账户、结算账户的设

根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册登记

C.受发行人的委托派发证券权益

D.代销证券

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第11题

新设立的股份公司申请发行股票时,向社会公开发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的:()

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

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