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[判断题]

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()此题为判断题(对,错)。

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更多“从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证”相关的问题

第1题

证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()此题为判断题(对,错)。
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第2题

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 ()以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。

A.1年

B.3年

C.2年

D.4年

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第3题

从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()
从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()

A、错误

B、正确

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第4题

证券公司设立取得营业执照后( )。

A.即可以开展业务活动

B.不得开展证券业务

C.未取得经营证券业务许可证的,不得经营证券业务

D.可以在一定范围内从事证券投资咨询业务

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第5题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》规定,证券投资咨询机构及其执业人
员有权拒绝媒体对其所提供的稿件断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第6题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中对相关人员行为规范方式是事前防范与事后查处相结合。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

从事房地产咨询业务的人员,必须是具有房地产及相关专业()以上学历,有与房地产咨询业务相关的初级以上专业技术职称并取得考试合格证书的专业技术人员。

A.初级

B.中等

C.专科

D.本科

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第8题

依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。A.会员制机构及人员可以通

依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。

A.会员制机构及人员可以通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.会员制机构及人员可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

C.会员制机构及人员不可以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务

D.会员制机构及人员可以以夸大、虚报荐股业绩等方式,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息

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第9题

多年以来,E公司与R会计师事务所建立了互惠合作关系:E公司以优惠价格向R事务所出租房屋,R事务所向E公司提供免费的财务咨询,除此之外,双方没有其他业务关系。按照双方签署的协议,这种合作关系将于2008年3月底到期。2008年1月,E公司被批准上市,R会计师事务所也取得了证券、期货资格,双方协商决定在自2008年起的连续五年里,由R事务所向E公司提供审计服务。为了遵循注册会计师的职业道德,你认为对双方最有利的做法是()。

A.提早于2007年底以前终止房屋租赁与财务咨询交易

B.R事务所以市场价格向E公司支付租金,并于2008年3月后不再向该公司提供财务咨询服务,且原提供咨询的人员不得参与审计

C.双方可以续签互惠合作协议,但R事务所必须指派不同的人员分别承担财务咨询和年报审计业务

D.R事务所以市场价格向E公司支付租金,并按市场价格向该公司收取财务咨询费用

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第10题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时,
散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息,误导投资者买进该上市公司股票。同时,郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易,共买卖股票288万元,获利15万元。2007年6月,中国证监会对郑某的行为进行了查处,没收了其从事股票交易所获利15万元,并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》,对其实施1年市场禁入的行政监管措施,自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务,也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
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第11题

段某是甲公司的投资咨询机构的负责人,其可以从事下列哪一行为?()

A.代理甲公司从事证券投资

B.购买甲公司的股票

C.与甲公司约定其证券投资收益的20%作为咨询费付给投资咨询公司

D.段某同时接受另一公司的投资咨询

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