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[主观题]

依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。A.会员制机构及人员可以通

依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。

A.会员制机构及人员可以通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.会员制机构及人员可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

C.会员制机构及人员不可以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务

D.会员制机构及人员可以以夸大、虚报荐股业绩等方式,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息

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更多“依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。A.会员制机构及人员可以通”相关的问题

第1题

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家分支机构,应追加不低于()万元的实收资本。

A.300,150

B.500,300

C.500,250

D.500,150

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第2题

1997年3月原国家计委颁发了( ),该方法以两个试行管理办法为依据,进一步明确规定了管理的原则和依据、持证和执业的范围、验证、监督检查、罚则等条款。

A.工程咨询业管理暂行办法

B.工程咨询单位持证执业管理暂行办法

C.工程咨询单位资格认证暂行办法

D.咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定

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第3题

从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()
从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()

A、错误

B、正确

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第4题

证券公司设立取得营业执照后( )。

A.即可以开展业务活动

B.不得开展证券业务

C.未取得经营证券业务许可证的,不得经营证券业务

D.可以在一定范围内从事证券投资咨询业务

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第5题

下列各项中不属于证券公司的业务范围的是()。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券存管

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第6题

华龙证券有限责任公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,对于其注册资本,说法符合法律规定的有( )。

A.最低注册资本额为人民币3万元

B.最低注册资本额为人民币500万元

C.最低注册资本额为人民币5000万元

D.最低注册资本额为人民币1亿元

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第7题

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,( )为证券法所禁止。

A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出

B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务

C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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第8题

投资银行的信用经纪业务是指()业务。

A.融资。

B.投资咨询

C.融券

D.自营

E.基金管理

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第9题

注册咨询工程师(投资)是从事建设项目前期投资咨询为主,同时兼顾( )中与投资相关的咨询业务,并取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》和《注册咨询工程师(投资)注册证》的专业技术人员的统称

A.经济建设全过程

B.工程管理全过程

C.项目决策全过程

D.项目实施全过程

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第10题

证券公司的主要业务内容有()。

A、股票、债券和基金

B、发行、自营和基金管理

C、承销、咨询和基金管理

D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

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第11题

简述证券投资咨询服务机构的行为限制。
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