中国证监会对()的监督检查是日常监管的重点。

A.公司本身的日常经营运作

B.收益状况

C.风险状况

D.基金管理公司内部控制情况

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发布时间：2022-12-11

更多“中国证监会对（)的监督检查是日常监管的重点。A、公司本身的日常经营运作B、收益状况C、风险状况D、”相关的问题

第1题

中央银行对商业银行日常经营的监管包括制定并发布审慎监管政策和实施稽核与检查监督两项内容。（

中央银行对商业银行日常经营的监管包括制定并发布审慎监管政策和实施稽核与检查监督两项内容。()

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第2题

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管。维持公平而有序的证券市场

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第3题

中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注()。

A.服务质量

B.公司本身的日常经营运作

C.风险状况

D.收益状况

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第4题

中国证监会的主要职责包括（) ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使

中国证监会的主要职责包括() ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权; ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导; ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管; ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

A．①②③

B．②③④

C．①②③④

D．①③④

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第5题

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司的合规部门与合规人员作出了相关规定，

下列表述错误的是()。

A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上

C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权