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[单选题]

依据客户风险评估得分，建行将客户洗钱风险程度分为（）个等级

A.3

B.5

C.7

D.10

答案

B、5

发布时间：2023-04-23

更多“依据客户风险评估得分，建行将客户洗钱风险程度分为（）个等级”相关的问题

第1题

营运的客户风险等级划分依据是（）

A.《中英人寿营运客户身份识别管理制度》

B.《中英人寿营运大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《中英人寿营运客户风险评估指标体系实施细则》

D.《中英人寿营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》

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第2题

《石嘴山银行客户洗钱及恐怖融资风险评估及分类实施细则》第五条规定，客户风险评估及分类管理采用五级分类法，按照风险由低到高分为（）

A.正常客户

B.低风险客户

C.关注风险客户

D.较高风险客户

E.高风险客户

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第3题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的客户洗钱风险等级分类应由建立客户信息的()负责。

A.法人行社

B.营业网点

C.操作柜员

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第4题

公司对客户洗钱风险评估工作坚持的原则是（）

A.风险担当

B.动态管理

C.保密

D.同一性

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第5题

对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门要主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新（）

A.分析

B.识别

C.分类

D.评估

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第6题

客户洗钱风险评估和等级分类管理应遵循下列哪些原则()。

A.全面性原则

B.风险相当原则

C.动态管理原则

D.保密性原则

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第7题

在客户洗钱风险评估中，业务风险子项需要考虑以下哪些要素？()

A.与现金的关联程度

B.非面对面交易

C.跨境交易

D.代理交易

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第8题

客户洗钱风险评估和等级分类的流程包括信息收集、()环节。

A.系统初评

B.人工复评

C.审核审定

D.综合评级

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第9题

分行部门应对本条线（）开展洗钱风险评估，并持续追踪，同时在合同、协议等文本中加入反洗钱相关条款

A.客户

B.产品

C.业务

D.风险

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第10题

所称的客户洗钱风险等级分类，是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求，对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()

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第11题

公司根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，结合证券行业特点及公司实际情况，将客户风险等级划分为高、低二个级别（）

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