《新巴塞尔协议》对证券公司的资本管理也采用了最低资本要求并且也提出了更为敏感的资本计算框架。
A.证券公司的资本充足率也以8%为底线
B.计算资本充足率需要明确风险资产的大小
C.证券公司资本充足率计算公式为:资本充足率=(资本-扣除项)/(风险加权资产+12.5倍的市场风险资本)×100%
D.风险资产仅包括信用风险资产、市场风险资产和操作风险资产
A.证券公司的资本充足率也以8%为底线
B.计算资本充足率需要明确风险资产的大小
C.证券公司资本充足率计算公式为:资本充足率=(资本-扣除项)/(风险加权资产+12.5倍的市场风险资本)×100%
D.风险资产仅包括信用风险资产、市场风险资产和操作风险资产
第1题
A.《新巴塞尔协议》要求划分证券公司的资本组成
B.《新巴塞尔协议》提出了证券公司的最低资本要求
C.《新巴塞尔协议》对风险资本的计算也参照银行的权重体系
D.《新巴塞尔协议》要求证券公司成立专门的风险控制部门
第2题
A.证券公司资本最重要的组成部分是股本和自有资本
B.公开准备不是资本组成的重要部分
C.证券公司的资本可以划分为净资本和风险资本
D.证券公司的核心资本应该在财务报表中公开披露
第3题
A.证券公司的公开准备来源于税后利润提留
B.证券公司资本充足率的基础是核心资本
C.证券公司的股本和资本监管无关
D.和银行不同,我国证券公司的资本管理核心是净资本管理
第4题
A.0表示该项目在证券公司总业务量中所占比例较少
B.0表示在计算证券公司风险资本时该项目不必被计算
C.表示该项目风险性小
D.0表示以上业务不属于风险资本
第5题
下列属于证券公司资本管理相关文件的是()。
A.《证券公司风险控制指标管理办法》
B.1988年版《巴塞尔协议》
C.《证券公司净资本计算表》
D.以上选项都正确
第6题
A.《新巴塞尔协议》主要内容体现在3大支柱上
B.《新巴塞尔协议》分别从资金管理和风险管理的角度、监管者、投资者角度提出了约束
C.《新巴塞尔协议》的第三支柱为监管部门的监督检查
D.《新巴塞尔协议》对信用风险、市场风险和操作风险都作出了定义和说明
第7题
A.证券公司资本充足率=资本/(信用风险资产+市场风险资产+操作风险资产)
B.风险资本的计算不依赖历史数据
C.证券公司资本充足率=资本/(信用风险+市场风险+操作风险)
D.以上选项都不正确
第8题
下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。
A.净资本标准体系的计算原则遵循了《巴塞尔协议》的精神
B.体现了定量化监管
C.体现了监管当局对证券公司定性监管导向的完全确定
D.提高了资本管理的水平
第9题
A.《新巴塞尔协议》是国际监管标准,在法律层级上高于我国的法规
B.《新巴塞尔协议》要求商业银行实行资产负债比例管理
C.为了保证银行安全,《新巴塞尔协议》强制规定各国商业银行必须满足资本充足率要求
D.《新巴塞尔协议》主要强调了对信用风险的管理
第10题
《新巴塞尔协议》在原有资本管理要求的基础上做了以下修改,其中不正确的是()。
A.在标准法中银行对国家及央行的债权风险不再按是否属0ECD成员国划分
B.在标准法中银行采用出口信贷机构对外公开的信用等级
C.新协议的风险权重和旧协议不同
D.新协议的标准法要求商业银行不依靠外部评级
第11题
A.都对证券公司提出了资本充足率的标准
B.都要求证券公司有满足日常运营的最低资本
C.都详细地提出了证券公司业务风险的权重比例
D.以上选项都正确