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[主观题]

在我国,按照《证券业从业人员资格管理办法》,由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考

试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。()

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更多“在我国,按照《证券业从业人员资格管理办法》,由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考”相关的问题

第1题

按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定,证券公司不得聘用未取得执业证书
的人员对外开展证券业务。()

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第2题

下列各项中,哪些是证券业协会的职责?()

A.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调整

B.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为

C.组织证券从业人员资格考试,负责证券从业人员执业资格注册及管理

D.制定证券业自律规则、行业标准和业务规范,并监督实施

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第3题

在我国,《证券法》对证券从业人员资格确认作出规定。()

在我国,《证券法》对证券从业人员资格确认作出规定。( )

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第4题

资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御
潜在的风险,从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B.《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C.《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D.<证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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第5题

我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,具有证券从业资格的从业人员不得少于()人。A.10B.30C.5

我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,具有证券从业资格的从业人员不得少于()人。

A.10

B.30

C.50

D.60

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第6题

在我国的入世承诺中,证券业的对外开放是金融领域最晚的()
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第7题

证券业从业人员行为规范的内容不包括()。

A.勤勉尽责

B.勤俭节约

C.遵守道德

D.正直诚信

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第8题

我国卫生部颁布《中华人民共和国护士管理办法》确立了护士执业资格考试制度和护士执业许可两个制度的时间是()

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

E.1994年

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第9题

《山西省财政厅省级预算绩效评价中介机构库管理办法(试行)》规定,中介机构必须具备专职从业人员不少于()人,其中会计事务所的执业注册会计师不少于()人,资产评估机构的执业注册资产评估师不少于()人,其他机构中中、高级专业技术职称的人员不少于()人的,才有资格参加遴选进入省级中介机构库。

A.10、10、10、10

B.30、10、10、20

C.20、 10、10、20

D.20、 10、10、10

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第10题

证券业从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B.

证券业从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责

C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

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第11题

参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试。()此题为判断题(对,错)。
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