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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

我国证券投资咨询机构不得从事的行为包括()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资的收益或分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.在知悉本机构与某证券有利害关系时,对该证券的走势提出评价

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发布时间：2022-12-04

更多“我国证券投资咨询机构不得从事的行为包括（)。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享”相关的问题

第1题

段某是甲公司的投资咨询机构的负责人，其可以从事下列哪一行为？()

A.代理甲公司从事证券投资

B.购买甲公司的股票

C.与甲公司约定其证券投资收益的20%作为咨询费付给投资咨询公司

D.段某同时接受另一公司的投资咨询

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第2题

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（)以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

A.1年

B.3年

C.2年

D.4年

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第4题

证券法规定的证券交易服务机构包括( )。

A.证券登记结算机构

B.证券投资咨询机构

C.资信评估机构

D.证券业协会

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第5题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》规定,证券投资咨询机构及其执业人

员有权拒绝媒体对其所提供的稿件断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存()年。

A．2

B．3

C．5

D．7

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第6题

证券中介机构包括()。

A.证券经营机构

B.证券投资咨询机构

C.证券登记结算机构

D.会计师事务所、资产评估事务所

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第7题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时，

散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息，误导投资者买进该上市公司股票。同时，郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易，共买卖股票288万元，获利15万元。2007年6月，中国证监会对郑某的行为进行了查处，没收了其从事股票交易所获利15万元，并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》，对其实施1年市场禁入的行政监管措施，自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务，也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

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第8题

证券公司设立取得营业执照后( )。

A.即可以开展业务活动

B.不得开展证券业务

C.未取得经营证券业务许可证的，不得经营证券业务

D.可以在一定范围内从事证券投资咨询业务

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第9题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于()万元人民币。

A.1000

B.2000