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[主观题]

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（)万元,每设立一家

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家分支机构,应追加不低于()万元的实收资本。

A．300,150

B．500,300

C．500,250

D．500,150

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发布时间：2022-12-04

更多“《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（)万元,每设立一家”相关的问题

第1题

1997年3月原国家计委颁发了( )，该方法以两个试行管理办法为依据，进一步明确规定了管理的原则和依据、持证和执业的范围、验证、监督检查、罚则等条款。

A.工程咨询业管理暂行办法

B.工程咨询单位持证执业管理暂行办法

C.工程咨询单位资格认证暂行办法

D.咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定

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第2题

从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。()

从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。（)

A、错误

B、正确

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第3题

证券公司设立取得营业执照后( )。

A.即可以开展业务活动

B.不得开展证券业务

C.未取得经营证券业务许可证的，不得经营证券业务

D.可以在一定范围内从事证券投资咨询业务

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第4题

下列各项中不属于证券公司的业务范围的是（)。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券存管

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第5题

华龙证券有限责任公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，对于其注册资本，说法符合法律规定的有( )。

A.最低注册资本额为人民币3万元

B.最低注册资本额为人民币500万元

C.最低注册资本额为人民币5000万元

D.最低注册资本额为人民币1亿元

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第6题

投资银行的信用经纪业务是指()业务。

A.融资。

B.投资咨询

C.融券

D.自营

E.基金管理

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第7题

注册咨询工程师(投资)是从事建设项目前期投资咨询为主，同时兼顾( )中与投资相关的咨询业务，并取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》和《注册咨询工程师(投资)注册证》的专业技术人员的统称

A.经济建设全过程

B.工程管理全过程

C.项目决策全过程

D.项目实施全过程

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第8题

证券公司的主要业务内容有（)。

A、股票、债券和基金

B、发行、自营和基金管理

C、承销、咨询和基金管理

D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

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第9题

简述证券投资咨询服务机构的行为限制。

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第10题

郑某是海通证券投资咨询有限责任公司的证券分析师。2006年10月郑某在本市电视台财经频道进行证券市场分析时，

散布某上市公司将与一家跨国公司合作开发高科技项目的虚假信息，误导投资者买进该上市公司股票。同时，郑某用自己在1998年开立的股票账户进行了多笔股票交易，共买卖股票288万元，获利15万元。2007年6月，中国证监会对郑某的行为进行了查处，没收了其从事股票交易所获利15万元，并处以罚款300万元。同时根据《证券市场禁入规定》，对其实施1年市场禁入的行政监管措施，自作出处罚决定之日起1年内不得从事证券业务，也不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

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第11题

以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）

A开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。

B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。

C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。

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