证券公司在招揽证券承销业务时法律禁止的不正当行为有哪些？

第1题

证券公司不得：

A.向客户融资融券

B. 自己买卖股票

C. 利用其优势操纵股价

D. 以不正当竞争手段招揽证券承销业务

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第2题

按照规定，下列论述不正确的是（)。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证

按照规定，下列论述不正确的是()。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第3题

证券承销的信用风险主要表现为，在证券承销完成之后，证券的____不按时向证券公司支付承销费用，给证券公司带来相应的损失。

A.管理人

B.受托人

C.代理人

D.发行人

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第4题

证券公司的主要业务有()。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.项目融资业务

E.财务顾问业务

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第5题

综合类证券公司可以经营( )。

A.证券承销业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第6题

证券公司可以经营( )等证券业务。

A.承销

B.经纪

C.存款

D.保险

E.自营

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第7题

设立从事证券承销、自营业务的证券公司的注册资本不得低于( )元人民币。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

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第8题

下列行为属于证券包销的有()。

A.证券公司将发行人证券按照协议全部购人

B.证券公司将发行人证券按照协议在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入

C.证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部退还发行人

D.证券公司在证券销售时自行购买了一部分证券

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第9题

证券公司要进行证券承销与保荐、证券自营及证券资产管理三项业务，其注册资本最低限额为( )元。

A.5亿

B.1亿

C.5000万

D.10亿

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第10题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（)元。

A、2亿

B、1亿

C、5亿

D、3亿

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第11题

某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有( )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

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