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[多选题]

证券公司不得：

A.向客户融资融券

B. 自己买卖股票

C. 利用其优势操纵股价

D. 以不正当竞争手段招揽证券承销业务

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发布时间：2022-12-03

更多“证券公司不得：A、向客户融资融券B、自己买卖股票C、利用其优势操纵股价D、以不正当竞争手段招”相关的问题

第1题

证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。T、对

证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。

T、对

F、错

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第2题

黄金市场的主要交易方式是()。

A.融资融券交易

B.现货交易

C.期货交易

D.期权交易

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第3题

投资银行的信用经纪业务是指()业务。

A.融资。

B.投资咨询

C.融券

D.自营

E.基金管理

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第4题

我国证券公司在承销过程中，可以向客户提供透支申购服务。()

我国证券公司在承销过程中，可以向客户提供透支申购服务。（)

A.正确

B.错误

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第5题

()是直接融资。

A.张大民开饭馆，缺少资金，向亲戚朋友发行股票

B.张大民向张二民借款1000元

C.张大民以国债作为抵押，向银行借款1000元

D.券商挪用客户保证金给张大民透支炒股

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第6题

商业信用融资就是企业利用其商业信用在销售商品、提供服务的经营过程中向客户筹集资金的行为。（

商业信用融资就是企业利用其商业信用在销售商品、提供服务的经营过程中向客户筹集资金的行为。()

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第7题

商业信用融资就是企业利用其商业信用在销售商品、提供服务的经营过程中向客户筹集资金的行为。()

商业信用融资就是企业利用其商业信用在销售商品、提供服务的经营过程中向客户筹集资金的行为。（)

A.正确

B.错误

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第8题

下列有关证券发行的表述中，正确的选项是（)。

A.上市公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日

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第9题

融券业务，一方(融入方)以其他债券或资产为担保向另一方(融出方)借入债券，在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为(或叫融券/借券活动)。()

融券业务，一方（融入方)以其他债券或资产为担保向另一方（融出方)借入债券，在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为（或叫融券/借券活动)。（)

A.正确

B.错误

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第10题

注册会计师对客户的责任有()。

A.按业务约定履行对客户的责任

B.对知悉的商业秘密保密

C.不得对未来事项的可实现程度作出保证

D.不得以或有收费的形式向客户提供鉴证服务

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第11题

根据我国《证券法》的规定，()。

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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